證監會3月6日發布聲明稱，花旗環球金融亞洲有限公司的的違規行為和內部監管失敗，可歸因於前負責人Philip John Shaw沒有履行作為負責人員及花旗環球金融高級管理層成員的職責。

花旗環球金融此前已遭證監會譴責及罰款，原因是該公司一直容許其現貨股票業務部轄下多個交易櫃枱向機構客戶發布被錯誤標籤的申購意向。證監會還表示，該公司在2008年至2018年期間，在執行利便交易時向機構客戶作出不實陳述。

證監會法規執行部執行董事魏弘福（Christopher Wilson）表示：「證監會其中一個主要關注點是，Shaw透過失當行為，在花旗環球金融內部鼓吹一種為追求利益，犧牲客戶利益及基本誠信標準的文化。在此情況下，他的行為遠遜於持牌中介人高級管理層成員理應達到的標準，故有必要對他施加制裁。」

證監會於2022年初對花旗環球金融處以3.483億港元（合4440萬美元）的罰款，理由是它在2008年至2018年期間為客戶執行股票交易時有「嚴重監管缺失」。撰文：陳璐璐