安聯旗下一個機構對於詐欺指控認罪,並同意支付58億美元。
這項5月17日宣布的協議終結了這間德國保險巨頭的難堪,該公司已同意出售Allianz Global Investors US(AGI US)大部分的持股,作爲與美國證券交易委員會(SEC)和解協議的一部分。
AGI US的Structured Alpha基金旨在市場崩盤時提供保護。反之,在2020年疫情爆發後的初期,它們損失了70億美元,引發養老金計劃投資者提出多宗訴訟。
Gregoire Tournant是基金的前首席投資官兼聯席首席投資組合經理,他在科羅拉多州被捕,並被控欺詐和共謀罪。Tournant5月17日下午在聽證會上以2000萬美元保釋,他的律師在聽證會上告訴法官,檢察官已經調查了一年多。
基金另外兩名高層同意認罪,並正配合當局調查。——Bob Van Voris、Stephan Kahl
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罕見的認罪
安聯旗下部門的認罪在銀行業十分罕見,該行業經常在不承認有不當行為下,與檢察官達成協議。
美國紐約南區檢察官Damian Williams說,Structured Alpha是一種「嚴重的、長期存在的和廣泛的欺詐行為」。Williams指,Tournant利用AGI謹慎風險管理的聲譽讓投資者安心,然而AGI的控制環境充滿漏洞。
除了司法部門下的罰款和賠償外,該公司同意支付超過10億美元,以解決SEC的主張,包括6.75億美元的民事罰款。據SEC執法部門負責人Gurbir Grewal稱,這是SEC自Enron和WorldCom以來最高額的民事罰款之一。
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AGI發言人John Wallace在一份聲明中表示:「對於三名前僱員個別但嚴重的不當行為,我們願意承擔企業責任。」 ——彭博社